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Regulatorische Informationen zu Alpha Associates

Regulatorische Informationen zu Alpha Associates

Geschäftsaktivitäten

Alpha Associates AG („Alpha Associates“ oder die „Gesellschaft„) ist ein Finanzdienstleister im Sinne des Finanzdienstleistungsgesetzes FIDLEG, gegründet 2004 und mit Sitz in Zürich.

Der Hauptzweck von Alpha Associates ist die Erbringung von Vermögensverwaltungs- und Anlageberatungsdienstleistungen für Kunden einschliesslich der Tätigkeit als Verwalterin von     Kollektivvermögen nach Massgabe des Finanzinstitutsgesetzes FINIG. Weitere Informationen zu den Geschäftsaktivitäten von Alpha Associates finden Sie unter „Anlageprogramme“.

Regulatorischer Status

Alpha Associates ist ein Verwalter von Kollektivvermögen im Sinne von Art. 24 Abs. 2 des Finanzinstitutsgesetzes FINIG.

Alpha Associates untersteht der prudentiellen Aufsicht der:

Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA
Laupenstrasse 27
3003 Bern
Schweiz
www.finma.ch

Ombudsstelle

Als Finanzdienstleister ist Alpha Associates Mitglied bei der folgenden Ombudsstelle:

Verein Ombudsstelle Finanzdienstleister (OFD)
Bleicherweg 10
8002 Zürich
www.ofdl.ch

Ziel einer Ombudsstelle ist es, Streitigkeiten über Rechtsansprüche zwischen der Kundin oder dem Kunden und Alpha Associates im Rahmen eines Vermittlungsverfahrens zu erledigen (Art. 74 FIDLEG).

Risiken im Zusammenhang mit Finanzprodukten und Dienstleistungen

Die mit den von Alpha Associates angebotenen Finanzprodukten verbundenen Risiken können der jeweiligen Produktdokumentation entnommen werden, welche den Kunden vor einem Angebot zur Verfügung gestellt werden. Die Risiken, die mit den von Alpha Associates angebotenen Finanzdienstleistungen verbunden sind, werden den Kunden in den dazugehörigen Verträgen dargelegt. Die Kunden sind angehalten, die bereitgestellten Unterlagen und Informationen sorgfältig zu lesen und sich bei Fragen an Alpha Associates zu wenden.

Für allgemeine Informationen über Finanzdienstleistungen und die mit dem Handel, Kauf, Verkauf und der Verwahrung von Finanzinstrumenten verbundenen Risiken, sowie Informationen über Eigenschaften und Risiken der verschiedenen Arten von Finanzinstrumenten als auch über spezifische Finanzinstrumente und die damit verbundenen Risiken wird auf die Broschüre „Risiken im Handel mit Finanzinstrumenten“ der Schweizerischen Bankiervereinigung [https://www.swissbanking.org/library/richtlinien] verwiesen.

Kosteninformationen

Kosten und Gebühren, die Kunden im Zusammenhang mit den von Alpha Associates angebotenen Finanzprodukten und erbrachten Finanzdienstleistungen entstehen, werden den Kunden in der jeweiligen Produktdokumentation und in den mit den Kunden abgeschlossenen Verträgen detailliert offengelegt.

Geschäftszugehörigkeit

Alpha Associates ist ein unabhängiger Manager und Berater für Investitionen in Private Equity, Private Debt und Infrastruktur mit Sitz in Zürich. Alpha Associates verwaltet Dachfonds sowie massgeschneiderte Anlageprogramme für einen globalen, institutionellen Kundenstamm und berät und verwaltet Dachfonds und Anlageprogramme über verschiedene Strategien, Regionen und Sektoren hinweg.

Das Unternehmen befindet sich im Besitz der Gründer und geschäftsführenden Gesellschafter und ist über Gruppengesellschaften in Luxemburg und auf den Cayman Islands tätig. Es bestehen keine geschäftlichen Verbindungen zu Dritten, welche zu potenziellen Interessenskonflikten führen könnten.

Angebot

Alpha Associates bietet nur Finanzprodukte an, die von Alpha Associates beraten oder verwaltet werden. Bei der Erbringung von Anlageberatungs- oder Anlageverwaltungsdienstleistungen richten sich Mandate oder Managed Accounts nach den individuellen Kundenbedürfnissen und können die Anlagestrategien der von Alpha Associates verwalteten kollektiven Anlageinstrumente nachbilden.

Umgang mit Interessenskonflikten

Alpha Associates trifft die notwendigen Vorkehrungen, um Interessenskonflikte zwischen Alpha Associates bzw. deren Mitarbeitern und ihren Kunden zu vermeiden und die Kunden vor Nachteilen aus ebendiesen Konflikten zu schützen. Sollte sich ein Interessenkonflikt nicht vermeiden lassen, wird er von Alpha Associates offengelegt werden.

 

Status: Januar 2021